情報検索コラム
情報検索・調査・利用について
“知っていると便利”“こんなときどうする”“コレにはご注意！”などなど思いつくままに書かせていただきます。
ちなみに「三月うさぎ」はルイス・キャロル著『不思議の国のアリス』に出てくる「いつまでも終わらないお茶会をしている」ちょっとヘンなうさぎです。
「ティールーム」は、お仕事の休憩時間のお茶といっしょに読んでいただけるくらいの長さと内容というコンセプトを、アリスの三月うさぎの「お茶会」にかけてあります。（毎月1回更新します）
初心者泣かせの検索用語 －２：特許分類の「Ｆ」に惑わされるな！－
注意：記載内容やリンクは執筆時点での情報です。
今回は特許の技術内容の検索に使う「特許分類」についての話しです。
一般のかたが特許の検索システムを気軽に使いこなせない理由は、大きく２つあります。
ひとつは特許制度を理解しないといけない点。
もうひとつは特許分類を理解しないといけない点です。
この２つの理由のうち、今回のコラムでは「特許分類」について説明したいと思います。
特許分類の特徴は、他の情報検索に使われる分類に比べて分類が細かいこと、です。
しかも検索初心者のかたがパッと見ただけでは理解しにくい分類だと思います。
そして今回のコラムで紹介するように、特許分類は「ＩＰＣ」「ＦＩ」「Ｆターム」など、
分類そのものが複数あります。
そんなわけで、特許検索の「壁」になりがちな特許分類ですが、
最初に特許分類が理解できてくると、その後の特許検索システムの使いこなしの進み方も早くなります。
また仕事で、どうしても特許公報に接しなければいけなくなっても抵抗感が薄くなると思います。
そして、少しだけ特許に詳しくなれます (^^)v
というわけで、今回はチョットがんばって「特許分類」について勉強してみましょう。
ちなみに、今回のコラムは分類表を引用しながら書いたので、全体的にやや長めですが、
実際に読むべきところ（理解すべき要点）は、そんなに多くありません。
“長いなぁ” と思っても、サクッと読めるのではないか（？）と思います・・・たぶん。
（注意：以下でご紹介する内容は、2019年7月25日現在のものです。）
まずは「ＩＰＣ：International Patent Classification（国際特許分類）」
「ＩＰＣ」は「International Patent Classification」国際特許分類です。
ＩＰＣについては、コラム１６号で既にご紹介しました。復習してみましょう。
★--------復習：コラム１６号から（抜粋して一部修正）---------★
世の中には「公開特許公報」というものがあります。
各企業の方々が“新規な技術やアイディア”、また“進歩した技術やアイディア”などを発明した場合に、
既定の書式で特許庁へ特許出願した「発明の内容が記載された書類」を、特許庁から公開するかたちで発行したものが「公開特許公報」です。
そして、この公開特許公報は年間約３０万件発行されます（登録実用新案公報は除いた件数です）。
この件数は他の技術文献に比べて格段に多い件数です。
特許調査を行うとき、特に「技術分野」を指定して調査するときにつかうのが「ＩＰＣ」です。
ＩＰＣはすべての特許公報に付与されています。
ＩＰＣを具体的に見てみましょうか。例としてテーブル（机）のＩＰＣを見てみます。
「下枠が金属製のテーブル」のＩＰＣは「 Ａ４７Ｂ１３/０６ 」です。
Ａ（セクション） →生活必需品
Ａ４７（クラス） →家具
Ａ４７Ｂ（サブクラス）→テーブル；机；事務用家具；キャビネット；たんす；家具の一般的細部
Ａ４７Ｂ１３/００（メイングループ）→テーブルまたは机の細部
Ａ４７Ｂ１３/０２（サブグループ） → ・下枠
Ａ４７Ｂ１３/０４ → ・・木製
Ａ４７Ｂ１３/０６ → ・・金属製
まずＡセクションの生活必需品の中のＡ４７が家具です。
家具にも椅子とか箪笥とかいろいろあるうち、Ａ４７Ｂがテーブル。
そしてテーブルの細部（テーブルの構成要素）はＡ４７Ｂ１３/００。
さらにＡ４７Ｂ１３/０２が机の細部のうち、下枠の部分。
机の下枠は木製か金属製かで分かれていて、
Ａ４７Ｂ１３/０６が「テーブルの下枠が金属製」のＩＰＣ、というわけです。
このＡ４７Ｂ１３/０６
を使って「テーブルの下枠が金属製」の特許（発明）を検索します。
分類は情報検索の世界では欠かせない考え方です。
例えば図書館の本なら「ＮＤＣ（日本十進分類法）」で探します。
技術文献検索の「シソーラス」も検索のための分類です。
情報検索に使う様々な「分類」がある中で、このＩＰＣは特に独特です。 なにしろ細かい！
何故こんなに細かい分類かというと、発明を「ピンポイント」で検索できるようにするためです。
１年間に日本国内の特許だけで約３０万件も発行される特許公報から
「発明のポイント」を絞って検索するには、この細かい分類でないと、役に立たないのです。
そして実は、これでもまだ大まかすぎるくらいで、
さらに細かい分類（ＦＩ）や、別の分類法（Ｆターム）、フリーワードなども使って検索します。
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以上がコラム第１６号での、ＩＰＣについての説明です。
では「ＦＩ」「Ｆターム」とは何か
上のコラム第１６号での、ＩＰＣについての復習部分の最後の1行にご注目ください。
「さらに細かい分類（ＦＩ）」「別の分類法（Ｆターム）」 と書きました。
つまり、
「ＩＰＣをさらに細かく分類したものがＦＩ」、
「ＦＩを別の観点から分類したものがＦターム」です。
特許検索の初心者はＦＩもＦタームも、ぶっちゃけ両方「Ｆ」が付いている点に惑わされるんですよね。
じつはこの両方の「Ｆ」、それぞれチョット違う「Ｆ」なんです。
そして、ＦＩもＦタームも、じつは日本独自の分類なんです。
ＩＰＣは国際特許分類ですが、ＦＩやＦタームは日本で発行される特許文献のみに付与される分類です。
というわけでイザ！ 「ＦＩ」と「Ｆターム」について見ていきましょう。
「ＦＩ」の Ｆ は「Ｆｉｌｅ（ファイル）」の「Ｆ」
「FI」はＩＰＣをさらに細かく分類しています。
ＩＰＣの後に３桁の数字（展開記号）、１桁の英字 （分冊識別記号）を付加して細分化してあります。
例えば上でＩＰＣを紹介した「Ａ４７Ｂ１３/００ テーブルまたは机の細部」は、
次のように「Ａ」「Ｂ」「Ｚ」の各１桁の英字（分冊識別記号）を付加して細分化されています。
Ａ 生活必需品
Ａ４７ 家具
Ａ４７Ｂ テーブル；机；事務用家具；キャビネット；たんす；家具の一般的細部
Ａ４７Ｂ１３/００テーブルまたは机の細部
Ａ４７Ｂ１３/００ Ａ 天板の傾斜機能を有するもの
Ａ４７Ｂ１３/００ Ｂ 配線機能を有するもの
Ａ４７Ｂ１３/００ Ｚ その他のもの
この場合、「Ａ４７Ｂ１３/００」まではＩＰＣと共通する分類です。
そして、その後の「Ａ 天板の傾斜機能を有するもの」「Ｂ 配線機能を有するもの」「Ｚ その他のもの」は、
日本特有にＩＰＣを細分化してあるのです。
なお、
この項の最初に書いたように「展開記号」と称される３桁の数字を付加して細分化するものもあります。
そして「展開記号」を、さらに「分冊識別記号」で細分化する場合もあります。
例として「医療用具のスプレーやアトマイザー」の分類を見てみましょう。
Ａ６１ 医学または獣医学；衛生学
Ａ６１Ｍ 人体の中へ，または表面に媒体を導入する装置
Ａ６１Ｍ１１／００ 特に治療目的に適するスプレーまたはアトマイザー
Ａ６１Ｍ１１／０４ ・噴霧される液体に蒸気圧を作用させて行なうもの
Ａ６１Ｍ１１／０４ ３００ ・・蒸気発生部に特徴を有するもの
Ａ６１Ｍ１１／０４ ３００ Ａ 加熱部材
Ａ６１Ｍ１１／０４ ３００ Ｅ 注水，水補給，水位検知等に関するもの
Ａ６１Ｍ１１／０４ ３００ Ｇ 安全弁
Ａ６１Ｍ１１／０４ ３００ Ｊ 水加熱室のほかに貯水室を設けたもの
Ａ６１Ｍ１１／０４ ３００ Ｚ その他のもの
Ａ６１Ｍ１１／０４ ３１０ ・・蒸気導出部（蒸気発生部との連結部分も含む）に特徴を有するもの
Ａ６１Ｍ１１／０４ ３２０ ・・薬液貯留部に特徴を有するもの
Ａ６１Ｍ１１／０４ ３３０ ・・薬液導出部に特徴を有するもの
これも同じく「Ａ６１Ｍ１１／０４ ・噴霧される液体に蒸気圧を作用させて行なうもの」までがＩＰＣと共通する分類です。
その後に付加されている「３００」「３１０」「３２０」「３３０」の展開記号で、ＩＰＣを展開しています。
そして「３００」は「Ａ」「Ｅ」「Ｇ」「Ｊ」「Ｚ」の分冊識別記号で、さらに細分化されています。
ちなみに「３１０」「３２０」「３３０」は、細分化されていません。この場合は、この展開記号までが最も細かい分類です。
なお上の説明で「ＩＰＣと共通する分類」と書きましたが、
この部分がＩＰＣと全く同じとは限りません。
ＩＰＣとＦＩは、ビミョーに違う場合がありますので、ご注意ください。
さて、このようにＩＰＣ（国際特許分類）を細分化する理由です。
ＩＰＣは国際的な特許分類であり、多くの国で使われています。
そして国際的に見ると、日本は他の国に比べて特許出願件数が「多い」という特徴があります。
つまり「出願件数が多い＝公開特許公報が多い＝検索すべき文献数が多い」といえます。
だから分類を細分化したほうが、絞り込んだ検索がしやすくなります。
で、ペーパーレスになる以前の時代に、特許審査官が日本の技術状況に合わせて、
審査に必要な紙形態の資料を「審査官ファイル」というファイルに、
ＩＰＣサブクラスグループ（展開記号を含む）に従って整理していました。
そして文献数の多い分類はさらに細分類して、分類の後に「英文字１字」を付けて分冊化していました。
よって英文字は「分冊識別記号」といわれ、ファイルのインデックスだったわけです。
つまり、審査官のファイル（File）のインデックス（Index）だから「ＦＩ」なんですね。
「Ｆターム」の Ｆ は「File Forming（ファイルフォーミング）」の「Ｆ」
さて、もう１つ「Ｆターム」です。
まずはＦタームの分類の実物を見てみましょう。
これは、上で例にとったＩＰＣ「Ａ４７Ｂ１３/０６テーブル（机）の下枠が金属製 」 が含まれるＦタームから抜粋したものです。
このＦタームの全体を見たい場合は次の手順で確認できます。
特許情報プラットホーム J-PlatPat のトップページを開きます。
ページ上部の青帯に白抜き文字のメニュー「特許・実用新案」にマウスオーバーして、
プルダウン表示された中から「特許実用新案分類照会（ＰＭＧＳ）」をクリックします。
コード照会のタグのまま「検索対象」に「◎Ｆターム」を選びます（◎をクリック）。
「表示画面」は「◎Fタームリスト」を選んで、
「分類」の検索ボックスに「3B053」と入力して（半角英数）「照会」ボタンをクリックします。
画面に3B053 の分類が表示されます。
詳細な分類は、各分類ごとの右端「開く ＋」を開けば、確認できます。
なお左端の□へ✔を入れると、上の「特実検索にセット」のボックスへセットできます。
さて「3B053」の全体は、「テーマコード 3B053」等と記載されている横長の枠の右端上、
「リスト印刷」をクリックすると別途ページが表示され、Ｆターム「3B053」の全体を見ることができます。
さて、特許検索初心者のかたの多くは、このマトリックス型になった分類を見ると、
“なんだか難しそう・・・” と、抵抗感を感じてしまうんですよね。
でも！よく見てください。
例えば下から２段目、左端の「ＦＡ」を横へ見ていくと、「ＦＡ００」は「分離部分」とあります。
そして「ＦＡ０１」はドットが1つ付いて「・天板」、「ＦＡ０２」もドットが１つ付いて「・下枠」、
さらに「ＦＡ０３」はドットが２つ付いて「・・脚と袖箱」、
つまりこの「ＦＡ０３」は「ＦＡ０２」の「・下枠」の下位の分類として、
「テーブルの下枠の脚と袖箱が分離する」という構造を示しているわけです。
というわけで・・・別に難しくないでしょう？
例えばパソコン用のデスクで、
デスクの下部に分離させる部分があって、その中へ配線することができるＯＡデスクがありますよね。
このようなＯＡデスクについての先行技術を検索したい場合、
「３Ｂ０５３ ＦＡ０２」を、
先に例にとったＦＩから「Ａ４７Ｂ１３/００Ｂ（配線機能を有するもの） 」とＡＮＤ演算すれば、
「テーブルの細部に配線機能を有し、下枠が分離する」という技術が開示される特許文献が検索できます。
もし、ＦＩもＦタームも無くて、この検索をＩＰＣとキーワードだけで行うとしたら、
ＩＰＣ「Ａ４７Ｂ１３／００」で「テーブルまたは机の細部」を指定して、
キーワードは「配線」「ケーブル」「コード」「分離」「分割」「着脱」・・・
などを使いながら検索しないといけません。
その場合、キーワードの選び方によりノイズが多すぎたり、
逆に検索モレが多くなったりする可能性が高まります。
もし特許文献の総発行数がそれほど多くなければ、仮にノイズが多くなっても
調査時間がそんなに多くならずに済みます。
でも特許文献の総発行数が多い場合、特に先行技術を効率良く検索するには、
ＦＩやＦタームを使った検索は便利です。
ちなみに念のため書くと、
ここで例にとった「テーブル、机・・・」の技術分野は、
Ｆタームを説明するにあたって誰にでもイメージしやすい技術分野として選びました。
ですのでＦタームを使うことが特に適する技術分野というわけではありません。
また実際の検索では３Ｂ０５３ＦＡ０２を指定した場合に、検索システムによっては、
下位の分類（ＦＡ０３、ＦＡ０４・・・）を含めて検索できるシステムと、
下位の分類を含めたい場合はＯＲ演算する（ＦＡ０３ ＯＲ ＦＡ０４・・・）システムがあります。
また下位の分類を含めて検索するシステムの場合は、
逆に３Ｂ０５３ＦＡ０２の下位を含めずに検索したいときは、下位を含めない指定をする必要があります。
また検索すべき技術内容によっては、
下位の分類全てを検索しないで一部のみ（例：ＦＡ０３とＦＡ０５だけ）指定する場合もあります。
いずれにしろ、
検索システムの特徴に合わせながら、自分が検索したい技術分野をヒットさせる検索式を考えます。
さて既にお分かりかと思いますが、Ｆタームも日本の特許文献の「多さ」に対応して、
調査（審査）が迅速に行えるように作られた分類なんですね。
「Ｆターム」は「ＦＩ」を所定技術分野の範囲ごとに
多様な技術観点（目的、用途、構造、材料、製法、処理操作方法、制御手段等）から細区分しています。
上で説明してきた例では、
「所定技術分野」は「テーブル、机、サービス用ワゴン」の技術分野として
「ＦＩ」の「Ａ４７Ｂ１／００－Ａ４７Ｂ４１／０６」を範囲として
「３Ｂ０５３」という「テーマコード」になっています。
そのテーマコードの範囲に、
多様な技術観点で「ＡＡ００」以下の「Ｆタームリスト」が作られているわけです。
特許検索初心者のかたがＦタームを使う場合の理解しておきたいポイントは、
Ｆタームは、基本的に「組み合わせて検索すること」を想定しているということです。
基本的には、複数のＦタームをＡＮＤ演算して文献数を絞り込む、
またはＯＲ演算で広げるという使いかたをします。
例えば「テーブル下枠が分離して（ＦＡ０２）、分離部の結合は螺着による（ＦＢ０１）」を
「３Ｂ０５３ＦＡ０２ AND ３Ｂ０５３ＦＢ０１」で絞り込んで検索する
というような使いかたをすることを想定している分類です。
また上でご紹介したような、技術分野範囲に含まれるＦＩと組み合わせた検索も、
Ｆターム検索の基本といえます。
ちなみに、Ｆタームは分類がマトリックス型で表示される際の「見た目」が、
特許初心者には “難しそう” とか “取っつきにくい” と敬遠したくなる要因のひとつのようです。
私も初めてマトリックス型表示のＦタームを見たとき、正直言って抵抗感がありました。
でも実際にＦタームを使い始めてみると、
このマトリックス型の表示形式が見やすくできていることが分かってくると思います。
例えば先ほど、このＦタームを 特許情報プラットホーム J-PlatPat の
「特許実用新案分類照会（ＰＭＧＳ）」で確認した際、
最初はツリー型に羅列されていて、各分類ごとの右端「開く ＋」で詳細な分類を見ていきましたよね。
あのツリー型の表示は逆に見にくいと思いませんか？
マトリックス型のほうが全体を俯瞰しやすいと思います。
というわけでＦタームも初対面では「取っつきにくいヤツ」かもしれませんが、
仲良くしてあげてもらいたいと思います。はい。
なお余談ですが、
「ＦＩ」が「ファイルインデックス」の略であることを知っているかたは多いです。
実際にＦＩを「ファイルインデックス」と言うかたもいらっしゃいます。
しかし「Ｆターム」が「ファイルフォーミングターム」であることを知っているかたは、
たぶん少ないと思います。
実際にＦタームを「ファイルフォーミングターム」と言うことは滅多にありません・・・ので、
もし、あなたが “ふぁいるふぉーみんぐたぁむ” と言ったなら、
“よく知ってるじゃん” を通り越して “あんた何者？” と警戒される可能性もありますです (^^;
そのおつもりでどうぞ・・・？！
今回は専門的な話しだったうえ長くなってしまいましたが、読んでくださって有難うございます。
少しは特許分類が身近になってきたでしょうか。
さて次回は、もう少し一般に馴染みのある「商標」について書きたいと思います。
商標は普段から接することも多いのですが、
イザ新製品のネーミングにあたって商標検索しようとすると、
じつは初心者のかたの多くが「理解がしにくい」と思う部分があるんですね。
というわけで、次回の「商標」についてのコラムも読んでいただけると嬉しいです。
